BOB券商開戶需核查投資者誠信檔案監管強化行業失信約束機制

發布時間：2024-10-01 丨 瀏覽次數：

　　BOB中國證券報中證金牛座記者10月1日從業內獨家獲悉，相關監管部門近日在業內下發通知，要求行業機構及市場經營主體嚴格履行法定誠信檔案查詢義務有關工作要求，強化對資本市場經營主體和從業人員的失信約束。

　　據悉，按照監管要求，證券期貨等經營機構在為投資者開立證券、期貨相關賬戶時，應當查詢投資者的誠信檔案，還可根據中國結算提供的反饋獲取相關誠信信息，對涉及交易禁入的主體嚴格執行開戶后的相應交易限制措施。券商在辦理客戶證券質押式回購、約定式購回以及融資融券業務申請時，可以查閱客戶的誠信檔案。在上市公司財務造假相關主體懲戒、注冊會計師轉所聘用等重點監管領域未履行法定查詢義務的BOB，將依法從重處罰。

　　記者了解到，監管部門要求各市場經營主體高度重視資本市場誠信建設，認真組織學習《證券期貨市場誠信監督管理辦法》，增強對誠信工作重要性的認識，全面了解掌握誠信檔案數據庫、誠信信息查詢、誠信約束激勵等相關規定要求。市場經營主體要珍視自身誠信記錄，不斷完善內部誠信監督、約束機制，建立健全常態化查詢誠信檔案的工作機制，嚴格依法履行誠信檔案查詢義務，主動申報錄入正面誠信信息，進一步提高誠信工作水平。

　　各市場經營主體在開展相關經營業務活動時，應嚴格履行法定的誠信檔案查詢義務。證券期貨等經營機構在為投資者、客戶開立證券、期貨相關賬戶時，應當查詢投資者BOB、客戶的誠信檔案；各上市公司、新三板掛牌公司、擬上市公司，證券期貨基金經營機構，會計師事務所、律師事務所、資產評估機構、投資咨詢機構等證券期貨服務機構擬聘任董事、監事、高級管理人員以及從業人員的，應當查詢擬聘任人員的誠信檔案；證券經營機構、證券服務機構受托為發行人、上市公司、全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司等提供證券服務的，應當查詢委托人的誠信檔案；證券經營機構在辦理客戶證券質押式回購、約定式購回以及融資融券業務申請時，可以查閱客戶的誠信檔案。

　　需要注意的是，在處理上述誠信信息查詢事宜時，各市場經營主體必須按照既定渠道和程序，向所屬證監局或證監會相關部門提出申請BOB，不得擅自通過證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺的網絡查詢途徑來代替正規流程。其中BOB，在證券期貨開戶環節，相關經營機構可依據中國結算提供的反饋獲取相關誠信信息，對涉及交易禁入的主體嚴格執行開戶后的相應交易限制措施。

　　此外，監管部門將依據相關規定，有針對性地實施現場檢查BOB，對各市場經營主體執行查詢義務及建立內部誠信監督約束機制的情況進行檢查和指導。對于違反規定、未履行法定義務的經營主體，將及時記入誠信檔案。特別是在上市公司財務造假相關主體懲戒、注冊會計師轉所聘用等重點監管領域未履行法定查詢義務的，將依法從重處罰。