1BOB1月份115家公司違規受罰

發布時間：2022-12-01 丨 瀏覽次數：

　　BOB據統計，2022年11月份以來A股已有115家公司違規受罰，相比10月份，違規數量環比增長113%。其中，ST股有35家，占比達到30.43%。相比過去，個股違規成本不再是頂格處罰60萬元，11月違規案例中，*ST澤達、*ST紫晶、ST星星300256）、*ST未來600532）等9家公司的罰金額度均超過百萬元。

　　從違規情況來看，這115家公司因為業績預測結果不準確或不及時、信息披露虛假或嚴重誤導性陳述、未依法履行其他職責、未及時披露公司重大事項等違規行為，被證監會、交易所等主管機關下發了相關處罰。

　　其中，違規受到罰金處罰的公司有12家，累計罰金為13961.89萬元。違規類型包括：未及時披露公司重大事項、業績預測結果不準確或不及時、信息披露虛假或嚴重誤導性陳述或其他問題；開出的處分涉及罰款、警告、責令改正、行政處罰。

　　《》記者注意到，在違規公司中，ST股的數量達到35家，占違規公司的數量達到30.43%。BOB其中，*ST澤達涉嫌欺詐發行、信息披露違法違規一事正在持續發酵。BOB*ST澤達于今年5月11日收到證監會下發的立案告知書，經調查存在諸多違法行為。11月19日，*ST澤達收到證監會的行政處罰及市場禁入事先告知書，涉嫌欺詐發行、信息披露違法違規。BOB*ST澤達上市前后涉嫌虛增營業收入5.65億元、利潤2.96億元，且未按規定如實披露關聯交易、披露股權代持情況。

　　對于上述違法行為，證監會擬決定對*ST澤達責令改正，BOB給予警告，并處以8600.044萬元罰款（其中因欺詐發行被處以非法所募資金20%罰款）；對時任董事長、總經理林應以及時任董事、副總經理、財務總監、董事會秘書應嵐分別處以3800萬元、1300萬元罰款，并被采取終身證券市場禁入措施。BOB*ST澤達可能因觸及重大違法類強制退市情形而被終止上市。

　　11月18日，*ST紫晶收到證監會《行政處罰及市場禁入事先告知書》，根據《事先告知書》認定情況，*ST紫晶及相關人員涉嫌存在欺詐發行、信息披露違法違規等違法事實，公司可能被實施重大違法強制退市。具體來看，*ST紫晶在招股說明書中涉嫌通過虛構銷售合同、偽造物流單據和驗收單據入賬、安排資金回款、提前確認收入等方式虛增營業收入、利潤。

　　*ST紫晶在2019年上市之后，繼續通過財務造假方式虛增營業收入、利潤。2019年，*ST紫晶涉嫌通過與相關單位開展虛假業務以及提前確認收入等，虛增營業收入2.71億元，占當期報告記載的營業收入絕對值的52.46%，虛增利潤1.45億元，占當期報告記載的利潤總額絕對值的94.55%。2020年，*ST紫晶涉嫌虛增營業收入3.41億元，占當期報告記載的營業收入絕對值的60.54%，虛增利潤1.7億元，占當期報告記載的利潤總額絕對值的151.1%。證監會決定對*ST紫晶責令改正，給予警告，并處以3668.52萬元罰款。對實控人鄭穆、羅鐵威給予警告，并分別處以2164.26萬元罰款，分別采取終身市場禁入措施。

　　“2022年A股退市數量創下歷史新高?！睂Υ?，開源證券認為，在市場機制發揮更大作用的當下，即使公司財務造假行為暫時沒有觸及重大違法強制退市標準，未來也可能會被投資者“用腳投票”，最后也可能走向退市。

　　國泰君安分析師王政之表示：“更為暢通的退市制度，有效實現了A股上市數量的動態平衡，更好地發揮資本市場的資源配置功能?！?/p>

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